Produkt
Die Hauptkategorie Produkt beinhaltet die Kategorien Angebot, Produktentwicklung und Produktion & Logistik. Als Produkt werden alle Unternehmensleistungen bezeichnet, die in einem Wertschöpfungs- oder Produktionsprozess erbracht werden.
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Produkt 1
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Sachgut
1.1 Sachgutkategorie
(In der Demoversion sind zwei von 19 Optionen sichtbar.)
Abhängig von der Produktkategorie sind verschiedene gesetzliche Vorgaben einzuhalten bzw. zu beachten. Produktkategorien zeichnen sich als selbständige Produkte aus, zum Beispiel aufgrund besonderer Wesensmerkmale. Daher ist aus der Liste nur eine Produktkategorie auszuwählen. Sofern Sie mehrere Produktkategorien im Angebot haben, wählen Sie dafür bitte ein eigenständiges Produkt.
1.2 Sachguteigenschaften
(In der Demoversion sehen Sie vier von neun Optionen.)
Neben der Produktart können auch die Produkteigenschaften Auswirkungen auf die Risikokategorie des Produktes haben. Im Gegensatz zu den Produktarten sind die Eigenschaften nicht als selbständige Produkte zu erwerben, sondern haben Einfluss auf die Wesensmerkmale eines Produktes. Daher können Sie mehrere der folgenden Eigenschaften auswählen.
Dienstleistung
Dienstleistungskategorie (nicht in Demoversion enthalten)
Software
(In der Demoversion sehen Sie eine von acht Optionen)
Softwarekategorie
Um welche Art von Software handelt es sich bei Ihrem Produkt?
Produkt 2
Sachgut
1.1 Sachgutkategorie
(In der Demoversion sind zwei von 19 Optionen sichtbar.)
Abhängig von der Produktkategorie sind verschiedene gesetzliche Vorgaben einzuhalten bzw. zu beachten. Produktkategorien zeichnen sich als selbständige Produkte aus, zum Beispiel aufgrund besonderer Wesensmerkmale. Daher ist aus der Liste nur eine Produktkategorie auszuwählen. Sofern Sie mehrere Produktkategorien im Angebot haben, wählen Sie dafür bitte ein eigenständiges Produkt.
1.2 Sachguteigenschaften
(In der Demoversion sehen Sie vier von neun Optionen.)
Neben der Produktart können auch die Produkteigenschaften Auswirkungen auf die Risikokategorie des Produktes haben. Im Gegensatz zu den Produktarten sind die Eigenschaften nicht als selbständige Produkte zu erwerben, sondern haben Einfluss auf die Wesensmerkmale eines Produktes. Daher können Sie mehrere der folgenden Eigenschaften auswählen.
Dienstleistung
Dienstleistungskategorie (nicht in Demoversion enthalten)
Software
(In der Demoversion sehen Sie eine von acht Optionen)
Softwarekategorie
Um welche Art von Software handelt es sich bei Ihrem Produkt?
1.3. Bestimmungsland
Das Bestimmungsland ist das Land, in dem die Produkte gebraucht oder verbraucht, bearbeitet oder verarbeitet werden sollen. Ist dieses Land nicht bekannt, so gilt als Bestimmungsland das letzte bekannte Land, in das die Produkte verbracht werden sollen.
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2. Produktentwicklung (In der CC-Version enthalten)
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3. Produktion und Logistik
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(In der Demoversion sehen Sie vier von 15 Optionen.)
Auch für die Herstellung von Produkten gelten eine Vielzahl von Gesetzen, Normen und sonstigen Vorschriften. Dieses Kapitel geht nunmehr auf die Compliance-Risiken verbunden mit der Produktion ein. Die Logistik wird dabei als Teil der Produktion verstanden.
3.1. Produktion
(In der Demoversion sehen Sie zwei von fünf Optionen.)
3.2. Logistik
(In der Demoversion sehen Sie zwei von zehn Optionen.)
Kunde
Die Hauptkategorie Kunde umfasst insgesamt vier Themenkomplexe. Zunächst wird dabei der Vertrieb und der damit verbundene Markt betrachtet. In der dritten Kategorie wird auf die Kunden und die Kommunikation mit diesen eingegangen.
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1. Vertrieb
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(Drei von fünf Unterkapiteln)
Das Vertriebssystem des Unternehmens hat einen gewichtigen Einfluss auf die Compliance-Risikoexposition eines Unternehmens. In diesem Teil werden die Vertriebsorgane und damit verbundene Aktivitäten, zum Beispiel die Steuerung externer Vertriebspartner, untersucht.
1.1. Vertriebsorgane
(Vier von 22 Optionen)
Als Vertriebsorgane werden alle Unternehmen oder Personen verstanden, die Vertriebsaktivitäten für das Unternehmen direkt durchführen oder unterstützen. Es wird dabei zwischen unternehmensinternen und unternehmensexternen Vertriebsorganen unterschieden. Das Geschäftsmodell des Unternehmens kann auch eine kombinierte Version beider Arten haben. Bitte beachten Sie, dass Sie nur Vertriebspartner auswählen, die für Ihr Unternehmen tätig werden, also zum Beispiel nicht Vertragshändler, die für eine Tochtergesellschaft oder einen Importeur tätig werden.
Welche Vertriebsorgane nutzt das Unternehmen? (Wählen Sie eine oder mehrere Optionen aus.)
Um welche Art von externen Vertriebsorganen handelt es sich?
Infobox: Der Importeur ist durch Vertrag in die Vertriebsorganisation eines Herstellers eingegliedert. Dabei übernimmt der Importeur grundsätzlich die Verantwortung für die gesamte Absatzförderung der Produkte oder Dienstleistungen in einem vorher definierten Gebiet, z. B. einem Land. In der Regel greift der Importeur auf ein eigenes Netzwerk von eigenen oder unabhängigen Händlern zurück. Die Verantwortung umfasst dabei auch vorbereitende Tätigkeiten für den Verkauf, z. B. die Produktzulassung, und Marketingtätigkeiten angepasst an das definierte Umfeld.
Bitte geben Sie an, in welchen Ländern das Unternehmen Importeure beauftragt:
Bitte ein Land über das Auswahlmenü oder die Karte auswählen.
Ausgewählte Länder
Infobox: Der Vertragshändler ist durch Vertrag in die Vertriebsorganisation eines Herstellers oder eines Vertriebsmittlers, z. B. einem Importeur, eingegliedert. Der Vertragshändler tritt dem Kunden gegenüber direkt in eigenem Namen als Markenvertreter des Herstellers auf.
Bitte geben Sie an, in welchen Ländern das Unternehmen Vertragshändler beauftragt:
Bitte ein Land über das Auswahlmenü oder die Karte auswählen.
Ausgewählte Länder
Steuerung der Vertriebsorgane
(In der Demoversion sehen Sie vier von 22 Optionen.)
Um die Marke des Unternehmens zu schützen und zu pflegen, geben die Unternehmen in der Regel viele Vorgaben an die (externen) Vertriebspartner weiter. Bei den Vorgaben ist einerseits zu prüfen, ob diese gegen geltendes Recht verstoßen können oder ob die Vorgaben das Risiko erhöhen, dass Vertriebspartner gegenüber Mitarbeitern des Unternehmens versuchen ihre Gunst zu erhöhen.
Welche Maßnahmen werden zur Steuerung der Vertriebspartner ergriffen?
Infobox: Eine gezielte Kampfreisunterbietung wird als unbillige Wettbewerbsbehinderung angesehen, da dadurch die Verdrängung und die Existenz anderer Wettbewerber bezweckt wird. Der Verkauf unter dem Einstandspreis z. B. im Rahmen einer Werbemaßnahme kann zulässig sein, wenn keine Indizien auf einen Verdrängungszweck hinzukommen.
ⓘ Welche Ebene trifft Entscheidungen hinsichtlich einzelner Verkaufstransaktionen, z. B. Produktzuteilung auf einzelne Vertriebsgeschäftspartner?
Infobox: Treffen einzelne Mitarbeiter oder Funktionen Geschäftsentscheidungen zugunsten oder zulasten eines Dritten, besteht die Gefahr, die Entscheidung zu beeinflussen. Je höher dabei der Ermessenspielraum einer einzelnen Person ist, desto höher ist das Risiko für eine passive Korruption (Bestechlichkeit).
Geschenke und Einladungen
(In der Demoversion sehen Sie eine von sechs Optionen.)
Geschenke und Einladungen können eine nette Geste sein. Sie können aber auch zur Einflussnahme verwendet werden. Dabei ist insbesondere zu beachten, dass durch Zuwendungen eine Abhängigkeit entstehen kann, die den Empfänger im Verlauf "erpressbar" machen kann.
ⓘ Erhalten Mitarbeiter Zuwendungen in Form von Geschenken oder Einladungen durch Vertriebspartner?
Infobox: Geschäftspartner können - egal ob unaufgefordert oder durch einen Mitarbeiter des Unternehmens aufgefordert - Geschenke oder Einladungen in unangemessener Höhe aussprechen, um dadurch einen Vorteil in der Geschäftsbeziehung zu erreichen.
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2. Markt
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(In der Demoversion sehen Sie eines von fünf Unterkapiteln.)
Der Markt bezeichnet das Zusammentreffen von Angebot und Nachfrage nach einem Produkt, zum Beispiel einem Sachgut oder einer Dienstleistung. Die Stellung des Unternehmens im entsprechenden Markt hat dabei Einfluss auf verschiedene Themen, wie zum Beispiel der Zulässigkeit von Rabattsystemen oder die Steuerung von Vertriebspartnern.
Bitte beachten Sie, dass in der Demoversion eine marktbeherrschende Stellung Ihres Unternehmens voreingestellt ist.
Rabattsysteme
(In der Demoversion sehen Sie zwei von sieben Optionen.)
Mit Rabattsystem erhalten die Kunden bei jedem Einkauf oder bei der Inanspruchnahme einer Dienstleistung eine Leistung seitens des Unternehmens, die in der Regel in einer eindeutigen Relation zum Einkaufs- oder Leistungswert steht.
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3. Kunde (In der CC-Version enthalten)
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4. Kommunikation (In der CC-Version enthalten)
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Unternehmen
Die Hauptkategorie Unternehmen beinhaltet vier Themenkomplexe. Zunächst wird die Ressourcenbeschaffung und im Anschluss die Humanressource betrachtet. Die Grundlagen, für das erfolgreiche Funktionieren und Wachsen eines Unternehmens, werden im Rahmen Know-How-Schutz und der allgemeinen Sorgfaltspflichten eines Unternehmens behandelt.
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1. Beschaffung
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(In der Demoversion sehen Sie eines von sieben Unterkapiteln.)
Jedes Unternehmen benötigt in der Regel verschiedene Ressourcen zur Herstellung der Produkte. Diese Kategorie beleuchtet zunächst in sieben Unterkategorien die klassischen Ressourcen, die durch das Unternehmen eingekauft werden. Im Fokus stehen dabei die Organisation der Beschaffung, die Ressourcen an sich, sowie der Umgang mit Lieferanten.
1.2. Ressourcen
(In der Demoversion sehen Sie vier von 16 Optionen.)
Infobox: Unter Ressourcen sind alle Wirtschaftsgüter zu verstehen, die für die Herstellung der Produkte bzw. für die Ausübung der Dienstleistung notwendig sind. Die Arbeitskraft ist hierbei nicht umfasst, da diese in einem eigenständigen Kapitel betrachtet wird.
ⓘ Kauft das Unternehmen folgende Rohstoffe oder Produkte ein? (Wählen Sie eine oder mehrere Optionen aus.)
Infobox: Bereits die reine Beschaffung bestimmter Ressourcen kann für das Unternehmen besondere Sorgfaltspflichten auslösen.
Infobox: Dies umfasst auch Metalle, in denen Zinn, Wolfram oder Tantal enthalten ist. Die Konfliktmineralien-Verordnung sieht eine Reihe von Compliance-Maßnahmen vor, wenn entsprechende Ressourcen in die EU eingeführt werden. Mit dieser Regelung soll die Finanzierung von Konfliktparteien, sog. Warlords, verhindert werden.
Infobox: Bei dem Kauf von Software, sollte regelmäßig überprüft werden, ob die verwendete Software rechtskonform genutzt wird, also zum Beispiel der Umfang der Nutzung von der Lizenz abgedeckt ist.
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2. Personal
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(In der Demoversion sehen Sie eines von fünf Unterkapiteln.)
Der Erfolg eines Unternehmens hängt nicht nur von qualifizierten, sondern auch von motivierten, zuverlässigen und integren Mitarbeitern ab. In diesem Kapitel werden deshalb die Compliance-Risiken betrachtet, die direkt im Zusammenhang mit den Mitarbeitern des Unternehmens entstehen können. Hierunter fällt auch der Einsatz von Fremdleistern, die für das Unternehmen tätig werden.
2.1. Mitarbeiter
(In der Demoversion sehen Sie drei von acht Optionen.)
Infobox: Von dieser Kategorie werden alle Mitarbeiter sowie Führungskräfte des Unternehmens umfasst.
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3. Know-How
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(In der Demoversion sehen Sie eines von drei Unterkapiteln.)
3.1. Eigenes Know-How
(In der Demoversion sehen Sie vier von neun Optionen.)
Das geistige Eigentum (Intellectual Property) ist in der Regel ein wesentlicher Vermögenswert des Unternehmens und damit auch ein wichtiger Wettbewerbsvorteil. Damit verbunden sind aber nicht nur Chancen, sondern auch Risiken - gerade im Hinblick auf die mögliche Verletzung von Schutzrechten Dritter.
Welche Art von Know-How ist für das Unternehmensgeschäftsmodell notwendig? (Wählen Sie eine oder mehrere Optionen aus. Sollte kein spezielles Know-How für Ihr Geschäftsmodell notwendig sein, überspringen Sie diese Frage.)
Infobox: Sachlich-technische gebundenes Know-How ist liegt als explizites Wissen vor, z. B. Copyrights, Lizenzen, Software, Dokumente, Pläne, Konstruktionen etc.
Infobox: Organsationsgebundenes Know-How ist im Unternehmen als strukturelles Wissen direkt verankert, z. B. Verfahrensweisen, Produktionsprozesse, Routinen etc.
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4. Allgemeine Sorgfaltspflichten (In der CC-Version enthalten)
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Allgemeine Nutzungsbedingungen
Bei der Demoversion der Compliance Canvas Risikoanalyse handelt es sich um eine kostenlose Version, die über die Internetseite www.compliance-canvas.com abgerufen werden kann. Alle Inhalte der
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Die Compliance Canvas Risikoanalyse richtet sich hauptsächlich an Güterunternehmen und ist aufgrund der unterschiedlichen rechtlichen Vorgaben nicht für Finanz- oder Versicherungsunternehmen geeignet.
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